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与诚信建设相关法律法规的摘选

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为深入贯切落实党中央、国务院有关诚信建设的重要部署,进一步提高资本市场参与主体的诚信建设,优化市场诚信环境,根据证监会办公厅《关于集中开展资本市场诚信建设宣传活动的通知》(证监办发【201563号)要求,在公司范围内开展诚信建设宣传活动。

开展诚信建设宣传活动,是资本市场贯彻落实党的十八届四中全会精神、国务院社会信用体系建设相关部署的重大举措,也是资本市场基础建设的重要方面。

以下为国家和证券监管部门近年来加强市场诚信建设、强化诚信监管约束的相关政策法规的摘选:

一、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》

第一条 为了加强证券期货市场诚信建设,保护投资者合法权益,维护证券期货市场秩序,促进证券期货市场健康稳定发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。

第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案),记录证券期货市场诚信信息。

第三条 记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理,诚信信息的公开、查询,诚信约束、激励与引导等,适用本办法。

第四条 公民(自然人)、法人或其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。

第五条 中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或其他组织从事证券期货市场活动,实施诚信约束、激励与引导。

第六条 中国证监会可以和国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织建立诚信监督合作机制,实施诚信信息共享,推动健全社会信用体系。

 

二、《证券法》

第四节 禁止的交易行为

第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括:

()发行人的董事、监事、高级管理人员;

()持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

()发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

()由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

()证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;

()保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

()国务院证券监督管理机构规定的其他人。

第七十五条 证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。

下列信息皆属内幕信息:

()本法第六十七条第二款所列重大事件;

()公司分配股利或者增资的计划;

()公司股权结构的重大变化;

()公司债务担保的重大变更;

()公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;

()公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

()上市公司收购的有关方案;

()国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

第七十六条 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。

内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

第七十七条 禁止任何人以下列手段操纵证券市场:

()单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;

()与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;

()在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;

()以其他手段操纵证券市场。

操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

第七十八条 禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。

禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导。

第七十九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

()违背客户的委托为其买卖证券;

()不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

()挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

()未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

()为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

()利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

()其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

第八十条 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

第八十一条 依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市。

第八十二条 禁止任何人挪用公款买卖证券。

第八十三条 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。

第八十四条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向证券监督管理机构报告。

 

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