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看美证监会如何调查监管内幕交易——摘自《证券时报》

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      据悉,内幕交易案在美股整体证券违法案件中所占比例大大高于市场操纵等类型的案件。伴随着中概股私有化回归潮,出现了诸多可以获利的机会。有部分投资者开始押注赌哪一家公司会宣布私有化,甚至动起了通过内幕信息获利的邪念。

据海外媒体报道,今年4月美国证监会质控两名中国人对58同城的股票进行内幕交易,称他们在58同城与赶集网合并和腾讯控股向58同城投资两则消息爆出前,两人恰好购买了58同城股票。也就在今年4月,58同城和赶集网宣布合并。由此可见,投资者开始进行股票交易到被监管机构发现并提出指控,这个过程只用了短短十几天的时间。

早在1984年,美国通过《内幕交易处罚法》,对那些根据内幕信息买卖股票而获利或减少损失者处以3倍的民事罚款。金融危机之后,美国通过多德弗兰克法,授权证监会强化对证券欺诈的惩治。从对内幕交易的轻罪认定到重罪处罚,让内幕交易成本大幅提高,进而有效遏制内幕交易的发生。有分析人士表示,美国证监会这么神速地发现内幕交易行为,这与其建立的一整套监督管理机制有关。美国证监会通过美国金融业监管局监控、利益相关者报告和投资者教育等多种机制来确保内幕交易无处可逃。此外,美国证监会通过美国金融业监管局的一整套数据库可以对股票交易数据进行监控,快速地锁定内幕交易行为。

此外,201056日,道指在一夜之间最多暴跌超过千点,创美国股市有史以来最大单日盘中跌幅。事后,以高速和庞大交易量著称的高频交易被认为是这起灾难的罪魁祸首。此次崩盘事件引起了美国各界重视,美国监管机构寻求限制高频交易,美国证监会随后几年发布了程序化交易市场接入规则和综合审计跟踪规则,提高了资本金监管要求,实行流量控制,对不适当行为采取暂停交易措施,以防暴跌一幕重演。

 

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